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《学习证券公司两个监管条例心得》范文模板

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学习证券公司两个监管条例心得怎么写

学习证券公司两个监管条例心得范文(1152字)

《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总结,也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结。通过对两个“条例”的学习,我深深体会到证券公司只有把风险防范、合规经营放在第一位,才能够持续、稳定、健康发展。在两个“条例”出台之前,已经有30多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可证等风险处置,也正说明了证券市场在不断规范和进步,以客户为中心,保护投资者利益,是监管主基调。应该说条例出台是比较及时的,对于证券公司的发展也具有非常重要的指导意义,也是对《证券法》、《公司法》、《破产法》的具体落实。

XX年证券公司大集中柜台陆续上线;XX开始证券公司客户的资金逐步通过第三方存管;XX年开始非规范账户清理等,在两个“条例”出台之前,证券公司就已经开始从制度和流程上加以规范。特别是非规范帐户清理的攻坚战,我是亲身经历,感受最深。比如拖拉机账户、借用他人身份证开户、客户资料不完整等这些问题,中国的投资者按照账户计算已经超过1个多亿,实实在在的投资者数量也有五六千万。从去年下半年开始,到今年4月底,从总部到营业部,尤其是基层员工,从去年国庆、春节、今年的元旦等很多节假日基本上都没有休息,经过几个月的努力,规范账户工作已经基本完成,基本做到了实名制(所谓实名制就是账户的所有者,名称、身份证明、账户编码全部是一致的)。

目前证券市场竞争日益激烈,各券商都有自己的营销队伍,《证券公司监管条例》对证券经纪人的概念第一次在法律上做了界定。条例第38条明确讲到,经纪人是受证券公司的委托,他和证券公司之间是一种代理关系。第二,证券经纪人在证券公司从事证券经纪业务的过程中代证券公司为投资人提供一些服务,但法律没有规定证券公司必须雇佣证券经纪人来开展证券业务,而是证券公司可以按照经营方式和业务开展的需要委托公司之外的人员做证券经纪人。第三,法律规定证券经纪人首先要有证券从业人员资格,其次,要和证券公司签定委托合同,在证券公司授权范围内来开展业务,不能超越授权。从这个意义上讲,证券公司、经纪人、客户三者之间利益就受到法律保护。提高了证券从业人员的素质、规范了市场营销和服务行为,为证券市场更健康发展提供了法律指引。

以客户为中心,是证券公司营销和服务宗旨。证券公司的外部性很强,如果一个证券公司出现问题,其基本信息不对外披露,投资者事先不知道的话,可能会对投资者带来一些不必要的损失。“条例”要求证券公司公开披露信息,也可以发挥媒体和公众对证券公司的监督作用,促进证券公司不断提高自己的管理水平,是三公原则的进一步体现。

通过对两个条例深入解读,结合我们公司经纪业务实际,我认为还有以下几个风险点值得重视和规范:

开户流程、复核流程、客户开发提成电算化等(细节电话沟通)。

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学习总结范文

暑假青年教师大学学习总结怎么写

作为一名参加工作不久的青年教师,庆逢课程改革。因为它传递的是一种全新的科学的教育理念,为此,我迫切渴望能够对新课程进行系统学习,实践创新,转变观念。暑假,我有幸参加了山东省农村中小学教师素质提高工程培训班(第二期)学习,培训内容主要有师德教育、现代教育理论、基础教育课程改革与课堂教学、教师专业化发展、信息技术与课程整合、教育科研与课题研究、英语口语等模块。学而不思则罔,思而不学则殆!教育工作是一张无法突破的网,它需要反思!经过10天的培训学习,的确让我受益匪浅。 一、 专家引领——教师成长道路上的必由之路 每一个人的成长,都离不开先人的指引,作教师的尤为如此。如果我们仅仅是凭自己的一腔热情,埋头苦干,势必会走很多弯路。可以说,每一位教师的成长,都直接或间接地接受着专家的引领。在这10天的学习中,我有幸和多位专家面对面交流,开阔了思维,拓宽了视野。从韩延明院长的报告中,我明白了:一个大学生走上讲台,就像一块填满了水的海绵,把知识传授给学生,就像挤水,如果不长注水,那海绵迟早会干的;我更明白了:谁能把教学搞得生动有趣,谁就是一个善于教学的人!而教师的热情,正像一粒种子,一棵小草,只要充满激情,就一定可以成为一名好老师。从杜秀明老师那里,我明白了幸福的所在——它在成功的体验中,在收获的喜悦里,在和谐的环境中,在满足的感觉里。幸福是一种感觉,是一种满足的感觉,它在一个人的心里!我更明白了如何做一名幸福的老师,四个字——享受教育!正如窦桂梅老师所说:每一位教师在不断提升自己专业水平的道路上,必须学会调整自己,摆脱工于心计的市井之气,找到属于自己的有专业尊严感的幸福,这样注定教师就走向了大气象。 二、 与名师对话——教师专业成长道路上的指明灯 名师是我们的镜子。我们会从这面镜子中看到一位名师的成长足迹,正如佛所说:“我之所以成为佛,是因为我挨过了千刀万剐!“我们要经常用“名师”这面镜子来照照自己,我们会发现自己的不足,并在这面镜子的帮助下改正自己的不足。我们教师每天都好像蹲在一面镜子面前,无时无刻不在接受学生的监督。那么,我们又何惧多一面可以使我们更加优秀的“名师”这面镜子?我们要坚信:today you do things people won’t do;tomorrow you will do things people can’t do! 三、 用心、努力——教师成长道路上的必备武器 “只要用心,只要努力,就会创造奇迹!”一直是我的一句励志名言。当我遇到挫折时,当我心情烦躁时,当我想放弃时,我就会用它来开导自己。世界上没有过不去的门槛,只要我们用心去努力,我们就会有收获!一直羡慕别人在公开课上轻轻点击鼠标所出现的神奇教学画面,我对自己说一定要学会这门手艺。于是我一直在努力,终于可以作出一份自己的像样的ppt课件,而且受到授课老师王蕾老师的表扬。虽然仅仅是一个ppt课件,但是它是我自己努力的结果,它预示着我的进步,我的成功!而且我坚信,经过不懈努力,不久的将来,我也可以做出我的第一份像样的flash课件!这就是用心+努力的力量! 总之,参加这次培训学习是幸福的,收获更是 ( 暑假   青年 )

护士轮转学习总结怎么写

作为一名参加工作不久的青年教师,庆逢课程改革。因为它传递的是一种全新的科学的教育理念,为此,我迫切渴望能够对新课程进行系统学习,实践创新,转变观念。暑假,我有幸参加了山东省农村中小学教师素质提高工程培训班(第二期)学习,培训内容主要有师德教育、现代教育理论、基础教育课程改革与课堂教学、教师专业化发展、信息技术与课程整合、教育科研与课题研究、英语口语等模块。学而不思则罔,思而不学则殆!教育工作是一张无法突破的网,它需要反思!经过10天的培训学习,的确让我受益匪浅。 一、 专家引领——教师成长道路上的必由之路 每一个人的成长,都离不开先人的指引,作教师的尤为如此。如果我们仅仅是凭自己的一腔热情,埋头苦干,势必会走很多弯路。可以说,每一位教师的成长,都直接或间接地接受着专家的引领。在这10天的学习中,我有幸和多位专家面对面交流,开阔了思维,拓宽了视野。从韩延明院长的报告中,我明白了:一个大学生走上讲台,就像一块填满了水的海绵,把知识传授给学生,就像挤水,如果不长注水,那海绵迟早会干的;我更明白了:谁能把教学搞得生动有趣,谁就是一个善于教学的人!而教师的热情,正像一粒种子,一棵小草,只要充满激情,就一定可以成为一名好老师。从杜秀明老师那里,我明白了幸福的所在——它在成功的体验中,在收获的喜悦里,在和谐的环境中,在满足的感觉里。幸福是一种感觉,是一种满足的感觉,它在一个人的心里!我更明白了如何做一名幸福的老师,四个字——享受教育!正如窦桂梅老师所说:每一位教师在不断提升自己专业水平的道路上,必须学会调整自己,摆脱工于心计的市井之气,找到属于自己的有专业尊严感的幸福,这样注定教师就走向了大气象。 二、 与名师对话——教师专业成长道路上的指明灯 名师是我们的镜子。我们会从这面镜子中看到一位名师的成长足迹,正如佛所说:“我之所以成为佛,是因为我挨过了千刀万剐!“我们要经常用“名师”这面镜子来照照自己,我们会发现自己的不足,并在这面镜子的帮助下改正自己的不足。我们教师每天都好像蹲在一面镜子面前,无时无刻不在接受学生的监督。那么,我们又何惧多一面可以使我们更加优秀的“名师”这面镜子?我们要坚信:today you do things people won’t do;tomorrow you will do things people can’t do! 三、 用心、努力——教师成长道路上的必备武器 “只要用心,只要努力,就会创造奇迹!”一直是我的一句励志名言。当我遇到挫折时,当我心情烦躁时,当我想放弃时,我就会用它来开导自己。世界上没有过不去的门槛,只要我们用心去努力,我们就会有收获!一直羡慕别人在公开课上轻轻点击鼠标所出现的神奇教学画面,我对自己说一定要学会这门手艺。于是我一直在努力,终于可以作出一份自己的像样的ppt课件,而且受到授课老师王蕾老师的表扬。虽然仅仅是一个ppt课件,但是它是我自己努力的结果,它预示着我的进步,我的成功!而且我坚信,经过不懈努力,不久的将来,我也可以做出我的第一份像样的flash课件!这就是用心+努力的力量! 总之,参加这次培训学习是幸福的,收获更是 ( 轮转   护士 )

培训班学习总结怎么写

作为一名参加工作不久的青年教师,庆逢课程改革。因为它传递的是一种全新的科学的教育理念,为此,我迫切渴望能够对新课程进行系统学习,实践创新,转变观念。暑假,我有幸参加了山东省农村中小学教师素质提高工程培训班(第二期)学习,培训内容主要有师德教育、现代教育理论、基础教育课程改革与课堂教学、教师专业化发展、信息技术与课程整合、教育科研与课题研究、英语口语等模块。学而不思则罔,思而不学则殆!教育工作是一张无法突破的网,它需要反思!经过10天的培训学习,的确让我受益匪浅。 一、 专家引领——教师成长道路上的必由之路 每一个人的成长,都离不开先人的指引,作教师的尤为如此。如果我们仅仅是凭自己的一腔热情,埋头苦干,势必会走很多弯路。可以说,每一位教师的成长,都直接或间接地接受着专家的引领。在这10天的学习中,我有幸和多位专家面对面交流,开阔了思维,拓宽了视野。从韩延明院长的报告中,我明白了:一个大学生走上讲台,就像一块填满了水的海绵,把知识传授给学生,就像挤水,如果不长注水,那海绵迟早会干的;我更明白了:谁能把教学搞得生动有趣,谁就是一个善于教学的人!而教师的热情,正像一粒种子,一棵小草,只要充满激情,就一定可以成为一名好老师。从杜秀明老师那里,我明白了幸福的所在——它在成功的体验中,在收获的喜悦里,在和谐的环境中,在满足的感觉里。幸福是一种感觉,是一种满足的感觉,它在一个人的心里!我更明白了如何做一名幸福的老师,四个字——享受教育!正如窦桂梅老师所说:每一位教师在不断提升自己专业水平的道路上,必须学会调整自己,摆脱工于心计的市井之气,找到属于自己的有专业尊严感的幸福,这样注定教师就走向了大气象。 二、 与名师对话——教师专业成长道路上的指明灯 名师是我们的镜子。我们会从这面镜子中看到一位名师的成长足迹,正如佛所说:“我之所以成为佛,是因为我挨过了千刀万剐!“我们要经常用“名师”这面镜子来照照自己,我们会发现自己的不足,并在这面镜子的帮助下改正自己的不足。我们教师每天都好像蹲在一面镜子面前,无时无刻不在接受学生的监督。那么,我们又何惧多一面可以使我们更加优秀的“名师”这面镜子?我们要坚信:today you do things people won’t do;tomorrow you will do things people can’t do! 三、 用心、努力——教师成长道路上的必备武器 “只要用心,只要努力,就会创造奇迹!”一直是我的一句励志名言。当我遇到挫折时,当我心情烦躁时,当我想放弃时,我就会用它来开导自己。世界上没有过不去的门槛,只要我们用心去努力,我们就会有收获!一直羡慕别人在公开课上轻轻点击鼠标所出现的神奇教学画面,我对自己说一定要学会这门手艺。于是我一直在努力,终于可以作出一份自己的像样的ppt课件,而且受到授课老师王蕾老师的表扬。虽然仅仅是一个ppt课件,但是它是我自己努力的结果,它预示着我的进步,我的成功!而且我坚信,经过不懈努力,不久的将来,我也可以做出我的第一份像样的flash课件!这就是用心+努力的力量! 总之,参加这次培训学习是幸福的,收获更是 ( 培训班   学习 )

大学生学习总结怎么写

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2013教师寒假学习总结怎么写

作为一名参加工作不久的青年教师,庆逢课程改革。因为它传递的是一种全新的科学的教育理念,为此,我迫切渴望能够对新课程进行系统学习,实践创新,转变观念。暑假,我有幸参加了山东省农村中小学教师素质提高工程培训班(第二期)学习,培训内容主要有师德教育、现代教育理论、基础教育课程改革与课堂教学、教师专业化发展、信息技术与课程整合、教育科研与课题研究、英语口语等模块。学而不思则罔,思而不学则殆!教育工作是一张无法突破的网,它需要反思!经过10天的培训学习,的确让我受益匪浅。 一、 专家引领——教师成长道路上的必由之路 每一个人的成长,都离不开先人的指引,作教师的尤为如此。如果我们仅仅是凭自己的一腔热情,埋头苦干,势必会走很多弯路。可以说,每一位教师的成长,都直接或间接地接受着专家的引领。在这10天的学习中,我有幸和多位专家面对面交流,开阔了思维,拓宽了视野。从韩延明院长的报告中,我明白了:一个大学生走上讲台,就像一块填满了水的海绵,把知识传授给学生,就像挤水,如果不长注水,那海绵迟早会干的;我更明白了:谁能把教学搞得生动有趣,谁就是一个善于教学的人!而教师的热情,正像一粒种子,一棵小草,只要充满激情,就一定可以成为一名好老师。从杜秀明老师那里,我明白了幸福的所在——它在成功的体验中,在收获的喜悦里,在和谐的环境中,在满足的感觉里。幸福是一种感觉,是一种满足的感觉,它在一个人的心里!我更明白了如何做一名幸福的老师,四个字——享受教育!正如窦桂梅老师所说:每一位教师在不断提升自己专业水平的道路上,必须学会调整自己,摆脱工于心计的市井之气,找到属于自己的有专业尊严感的幸福,这样注定教师就走向了大气象。 二、 与名师对话——教师专业成长道路上的指明灯 名师是我们的镜子。我们会从这面镜子中看到一位名师的成长足迹,正如佛所说:“我之所以成为佛,是因为我挨过了千刀万剐!“我们要经常用“名师”这面镜子来照照自己,我们会发现自己的不足,并在这面镜子的帮助下改正自己的不足。我们教师每天都好像蹲在一面镜子面前,无时无刻不在接受学生的监督。那么,我们又何惧多一面可以使我们更加优秀的“名师”这面镜子?我们要坚信:today you do things people won’t do;tomorrow you will do things people can’t do! 三、 用心、努力——教师成长道路上的必备武器 “只要用心,只要努力,就会创造奇迹!”一直是我的一句励志名言。当我遇到挫折时,当我心情烦躁时,当我想放弃时,我就会用它来开导自己。世界上没有过不去的门槛,只要我们用心去努力,我们就会有收获!一直羡慕别人在公开课上轻轻点击鼠标所出现的神奇教学画面,我对自己说一定要学会这门手艺。于是我一直在努力,终于可以作出一份自己的像样的ppt课件,而且受到授课老师王蕾老师的表扬。虽然仅仅是一个ppt课件,但是它是我自己努力的结果,它预示着我的进步,我的成功!而且我坚信,经过不懈努力,不久的将来,我也可以做出我的第一份像样的flash课件!这就是用心+努力的力量! 总之,参加这次培训学习是幸福的,收获更是 ( 寒假   教师 )